State Street Corporation

Перейти к навигацииПерейти к поиску
State Street Corporation
Изображение логотипа
ТипПубличная компания
Листинг на биржеNYSE: STT
Основание1792
Расположение США: Бостон, Массачусетс, State Street Financial Center, One Lincoln Street
Ключевые фигуры Рональд О'Хэнли (председатель совета директоров, президент и CEO)
Отрасльбанковское дело (МСОК6419)
ПродукцияДепозитарная деятельность
Управление активами
Собственный капитал $26,20 млрд (2020)[1]
Оборот $11,703 млрд (2020)[1]
Операционная прибыль $2,899 млрд (2020)[1]
Чистая прибыль $2,420 млрд (2020)[1]
Активы $314,71 млрд (2020)[1]
Капитализация$30,1 млрд (08.08.2021)[2]
Число сотрудников 39 439 (2020)[1]
АудиторErnst & Young
СайтStateStreet.com
Логотип Викисклада Медиафайлы на Викискладе

State Street Corporation (рус. Стэйт Стрит Корпорейшн) — американская холдинговая компания, осуществляющая депозитарную и инвестиционную деятельность. Второй старейший из ныне действующих банков США. Штаб-квартира находится в Бостоне, столице штата Массачусетс. Основная составляющая компании, State Street Bank, входит в число 29 глобальных системно значимых банков (Global Systemically Important Bank, G-SIB)[3], а также является частью Федеральной резервной системы[4]. Дочерняя компания State Street Global Advisors в 2015 году заняла 3-е место среди 500 крупнейших инвестиционных компаний мира по размеру активов под управлением ($2,245 трлн)[5].

Размер депозитарных активов — $38,79 трлн (по этому показателю второе место в мире после The Bank of New York Mellon), размер активов под администрированием — $7,6 трлн, размер активов под управлением — $3,47 трлн на конец 2020 года[1].

История

Начало истории компании было положено в 1792 году, когда начал работу предшественник State Street Corporation, Union Bank, ставший третьим банком, получившим лицензию в Бостоне; в 1865 году он получил национальную лицензию и стал называться National Union Bank of Boston. Его штаб квартира находилась на главной улице Бостона, Стэйт-стрит (State Street). В 1891 году на этой же улице открылся ещё один банк, State Street Deposit & Trust Company (с 1897 года просто State Street Trust Company). В 1924 году он стал депозитарным банком первого в США взаимного фонда. В 1925 году два банка объединились под названием State Street[6].

В 1955 году State Street поглотил Second National Bank (Второй национальный банк), а в 1961 году — Rockland-Atlas National Bank, образовавшийся в результате слияния трёх банков, открывшихся в начале XIX века, Webster, Rockland и Atlas[6].

в 1960 году компания была зарегистрирована под названием State Street Boston Financial Corporation, в 1977 году название было сокращено до State Street Boston Corporation. В 1964 году было открыто отделение компании в Нью-Йорке, в 1966 году было завершено строительство новой штаб-квартиры компании, первого в Бостоне высотного здания. State Street Corporation вышла на мировой рынок в 1972 году, открыв отделение в Мюнхене[6].

В середине 1970-х State Street, как и многие другие американские банки, начал испытывать затруднения. В 1975 году был назначен новый главный исполнительный директор, Уильям Эджерли (William Edgerly), который решил изменить направление деятельности компании. Было решено отойти от розничного банкинга, сократив сеть отделений, и сконцентрироваться на инвестиционной деятельности, трастовых фондах и управлении активами. В то же время компания щедро инвестировала в развитие компьютерных технологий. В 1974 году в Куинси, пригороде Бостона, был открыт центр обработки данных, оснащённый ЭВМ Horizon производства компании IBM. Также в компанию приглашались специалисты из IBM, к началу 1990-х в State Street насчитывалось до 100 бывших сотрудников этой компании. Значительную часть оборота компании составляли информационные услуги: хранение данных, расчёты пенсионных планов и финансовой отчётности, продажа программного обеспечения для ведения банковской деятельности[6].

В 1980-х и 1990-х компания начала активно наращивать своё международное присутствие, в первую очередь в качестве депозитарного банка. Уже в начале 90-х State Street стал одним из ведущих мировых банков-хранителей активов пенсионных и инвестиционных фондов. На 1992 год у компании были хранилища в Бостоне, Лондоне, Гонконге, Токио и Люксембурге. Иллюстрацией роста компании в этот период служит увеличение стоимости акций в 17 раз за 10 лет (с 1981 по 1991 год)[6].

В 1997 году компания упростила своё название до современного, State Street Corporation. В этот год стоимость активов в её хранилищах пересекла отметку в 3 триллиона долларов, а к концу века достигла 6 триллионов.

В 2003 году State Street Corporation купила у Deutsche Bank подразделение хранения активов за $1,5 млрд, в 2007 году поглотила бостонскую компанию Investors Financial Services Corporation, в 2010 году приобрела подразделение хранения активов итальянской банковской группы Intesa Sanpaolo и компанию Mourant International Finance Administration.

В июле 2016 года была куплена GE Asset Management, дочерняя компания General Electric по управлению активами. Сумма покупки составила $485 млн, размер активов под управлением GE Asset Management на конец 2016 года составлял $118 млрд.

1 октября 2018 года была завершена сделка по поглощению Charles River Development, массачусетской компании по разработке инвестиционного программного обеспечения. Сумма сделки составила $2,6 млрд, для высвобождения этих средств была приостановлена программа выкупа собственных акций и проведена дополнительная эмиссия, что привело к снижению курса акций State Street Corporation на 10 %[7].

Деятельность

Организационно State Street Corporation представляет собой финансовую холдинговую компанию, основой которой является State Street Bank and Trust Company (рус. Банковская и трастовая компания Стэйт-стрит). Основными регионами деятельности являются США, Канада, Европа, Ближний Восток и Азия. Компания работает сугубо с крупными финансовыми институтами, никаких розничных услуг не предоставляется. Деятельность компании состоит из двух основных направлений — депозитарные услуги (подразделение Investment Servicing) и управление активами (подразделение Investment Management).

Депозитарные услуги

Одно из главных направлений деятельности — хранение в депозитариях активов. Общая сумма этих активов на конец 2020 года составила $38,79 трлн (в 2016 году — $28,77 трлн, в 2017 году — $33,119 трлн), в том числе $10,88 трлн активов взаимных фондов, $10,88 трлн активов коллективных фондов, $7,6 трлн пенсионных фондов, $9,43 трлн страховых фондов и прочих активов. Бо́льшая часть активов пришлась на Америку ($28,2 трлн), на Европу, Ближний Восток и Африку пришлось $8,1 трлн, на Азию — $2,45 трлн. Более половины активов составляют акции (equities, 21,6 трлн), треть приходится на облигации (fixed income, 12,8 трлн)[1].

Помимо собственно хранения в США и ряде стран Европы (Германии, Италии, Франции, Люксембурге, Великобритании) оказываются и сопутствующие финансовые услуги, такие как бухгалтерский учёт, операции с наличными средствами, обмен валют, брокерские и другие торговые услуги, депозиты, краткосрочные инвестиции, кредитование и лизинг, аналитические услуги. Значительную роль в деятельности подразделения играет управление офшорными фондами (в основном в Люксембурге, Ирландии и на Каймановых островах), сумма в таких фондах на конец 2017 года составила $1,75 трлн[8].

Другие услуги подразделения включают обмен валют и разработка программного обеспечения. В сумме выручка подразделения в 2020 году составила $9,73 млрд (47 % вне США)[1].

Управление активами

Компания оказывает услуги по управлению активами через дочернюю компанию State Street Global Advisors. В состав корпорации входит торгуемый на бирже фонд, на март 2015 года третий крупнейший в мире среди инвестиционных фондов такого типа; размер активов под управлением этого фонда составил $425 млрд[9]. Выручка подразделения $1,97 млрд (26 % вне США), активы под управлением 3,47 трлн, из них 2,17 трлн в виде акций, 530 млрд — облигаций, 2,41 трлн в Северной Америке, 544 млрд в Азии, 509 млрд в Европе и на Ближнем Востоке[1].

Представительства компании имеются в следующих странах и территориях: Австралия, Австрия, Бельгия, Бразилия, Бруней, Германия, Индия, Ирландия, Италия, Острова Кайман, Канада, КНР, Люксембург, Малайзия, Нидерланды, Норвегия, Нормандские острова, ОАЭ, Польша, Республика Корея, Саудовская Аравия, Сингапур, Таиланд, Тайвань, Франция, Швейцария, Япония[1].

В списке Forbes Global 2000 в 2015 году State Street занял 304-е место[10].

На конец 2018 года State Street Corporation принадлежало акций других компаний на $1,27 трлн. По отраслям эти инвестиции распределялись следующим образом:

  • технологические компании — 23,43 %
  • финансовые компании — 18,55 %
  • здравоохранение — 12,75 %
  • производители потребительских товаров (цикличных) — 12,58 %
  • промышленные компании — 12,24 %
  • производители потребительских товаров (нецикличных) — 6,54 %
  • энергетика — 5,93 %[11].

По стоимости пакетов акций наиболее значительны Microsoft ($39,2 млрд), Apple ($38,1 млрд), Amazon ($30 млрд), Alphabet (Class A $13,6 млрд + Class C $13,8 млрд), Johnson & Johnson ($21,2 млрд), JPMorgan Chase ($17,1 млрд), Berkshire Hathaway, Inc. ($16,7 млрд), Exxon Mobil Corporation ($16,7 млрд), Facebook ($16,7 млрд), Lockheed Martin ($14,7 млрд), Chevron Corporation ($13,5 млрд), United Technologies ($12,5 млрд), Visa, Inc. ($12,3 млрд), Bank of America Corporation ($11,8 млрд), Walt Disney Company ($11,7 млрд), Pfizer ($11,7 млрд), Procter & Gamble ($11,6 млрд), Intel ($11,1 млрд), Cisco ($10,7 млрд), Home Depot ($10,7 млрд), UnitedHealth Group ($10,4 млрд), Boeing ($10 млрд), MasterCard ($8,8 млрд), Wells Fargo ($8,7 млрд), Merck & Co, Inc. ($8,5 млрд), Verizon Communications ($8,5 млрд), AT&T ($8,5 млрд), 3M ($8,1 млрд), The Coca-Cola Company ($8,1 млрд), PepsiCo ($8 млрд), McDonalds ($7,7 млрд), IBM ($7,4 млрд), Citigroup ($7,3 млрд), Comcast Corporation ($7 млрд), Walmart ($7 млрд), Caterpillar ($6,5 млрд), Morgan Stanley ($6,2 млрд), Oracle ($5,9 млрд), Netflix ($5,6 млрд), Abbott Laboratories ($5,5 млрд), Union Pacific ($5,3 млрд), Adobe, Inc. ($5,2 млрд), Nike, Inc. ($5,1 млрд), Broadcom ($5,1 млрд), Abbvie ($5,1 млрд), Alibaba Group ($5,1 млрд), Honeywell ($4,9 млрд), Northrop Grumman ($4,9 млрд), PayPal ($4,8 млрд), Amgen ($4,8 млрд), Medtronic ($4,8 млрд), Salesforce.com ($4,7 млрд), Eli Lilly and Company ($4,7 млрд), Philip Morris ($4,6 млрд), NextEra Energy ($4,6 млрд), Accenture plc ($4,5 млрд), Texas Instruments ($4,5 млрд), Nvidia ($4,4 млрд)[11].


Финансовые показатели

В структуре выручки большой перекос в сторону комиссионного дохода, в 2020 году из $11,7 млрд на него пришлось $9,5 млрд; чистый процентный доход составил $2,2 млрд (процентный доход $2,58 млрд, расход $0,38 млрд); столь низкий процентный доход объясняется низкими процентным ставками, в 2020 году они составили в среднем по активам 1,13 % (в 2019 году — 2,18 %), по пассивам — 0,2 % (в 2019 году — 0,93 %), в частности треть активов приходится на депозиты в других банках под 0,1 %[1].

Наибольшей статьёй активов являются депозитные вклады в другие банки ($117 млрд из $314,7 млрд), далее следуют ипотечные облигации ($46,8 млрд), кредиты и ссуды ($27,5 млрд). Из пассивов $240 млрд приходится на принятые депозиты, в том числе $49,4 млрд беспроцентные, $102,3 млрд процентные в США, $88 млрд процентные в других странах[1].

Финансовые показатели в млрд долларов США[1][4][12][13][14][8][15][16]
Год200020012002200320042005200620072008200920102011201220132014201520162017201820192020
Выручка3,5773,8274,3964,7344,9515,4736,3118,33610,698,6408,9539,5949,6499,88410,3010,3610,2111,1711,9811,7611,70
Чистая прибыль0,5950,6281,0150,7220,7980,8381,1061,2611,811−1,8811,5561,9202,0612,1362,0371,9802,1432,1772,5992,2422,420
Активы69,3069,8585,7987,5394,0497,97107,4142,5173,6157,9160,5216,8222,6243,3274,1245,2242,7238,4244,6245,6314,7
Активы под управлением420667800100011501320161017051650183020002159219022152230224524682782251131163,467
Сотрудников, тыс. чел.17,619,7519,519,8519,6720,9721,727,1128,4827,3128,6729,7429,6529,4329,9732,3633,7836,6440,1439,1039,44

Руководство

  • Рональд О’Хэнли (Ronald P. O’Hanley) — председатель совета директоров (с начала 2020 года), президент и главный исполнительный директор (с начала 2019 года), в компании с 2015 года, до этого возглавлял подразделение управления активами Fidelity Investments (2010—2014 год), ещё раньше занимал различные посты в The Bank of New York Mellon[17].
  • Эрик Эбоуф (Eric Aboaf) — вице-президент с декабря 2016 года, главный финансовый директор с апреля 2017 года; прежние места работы включают Citizens Financial Group (финансовый директор с 2015 по 2016 год) и Citigroup (с 2003 по 2015 год).
  • Сайрус Тарапоревала (Cyrus Taraporevala) — вице-президент, глава дочерней компании State Street Global Advisors с 2017 года, в компании с 2016 года. До этого работал в Fidelity Investments (2012—2015) и The Bank of New York Mellon.
  • Луис Маиури (Louis D. Maiuri) — вице-президент, главный операционный директор с 2019 года и глава отдела глобальных рынков с июня 2016 года, в компании с 2013 года; до этого работал в The Bank of New York Mellon (2009—2013).
  • Джеффри Карп (Jeffrey N. Carp) — вице-президент, секретарь и глава юридического отдела с 2006 года. С 1982 года работал в юридической фирме Hale and Dorr LLP (с 1989 года как старший партнёр), с 2004 по 2005 год был вице-президентом и генеральным советником инвестиционно-аналитической компании Massachusetts Financial Services.
  • Джеффри Конуэй (Jeffrey D. Conway) — вице-президент и генеральный директор по Европе, Ближнему Востоку и Африке с 2015 года, в компании более 25 лет.
  • Эндрю Эриксон (Andrew J. Erickson) — вице-президент и глава подразделения депозитарных услуг в Северной и Южной Америке с июня 2016 года, в компании с 1991 года.
  • Кэтрин Хорган (Kathryn M. Horgan) — вице-президент (с 2012 года) и операционный директор по работе с кадрами (с 2011 года).
  • Элизабет Шефер (Elizabeth Schaefer) — вице-президент, зам. контроллера и главный директор по бухгалтерскому учёту, в компании с 2014 года, ранее работала в American Express.
  • Айлин Билер (Ilene Fiszel Bieler) — вице-президент, глава отдела по связям с инвесторами.
  • Элизабет Нолан (Elizabeth Nolan) — вице-президент, глава региона Европа, Ближний Восток и Африка, в компании с 2015 года, до этого работала в Deutsche Bank и JPMorgan Chase.
  • Ханна Гроув (Hannah M. Grove) — вице-президент и главный директор по рынкам с 2008 года; в State Street с 1998 года.
  • Эндрю Курицкес (Andrew P. Kuritzkes) — вице-президент и директор по рискам с 2010 года. С 1988 по 2010 год работал в международной консультационной компании Oliver, Wyman & Company, с 1986 по 1988 год был экономистом в Федеральном резервном банке Нью-Йорка.
  • Карин Кинан (Karen C. Keenan) — вице-президент и главный административный директор с 2014 года, в компании с 2007 года.
  • Кэтрин Хорган (Kathryn M. Horgan) — вице-президент и директор кадровой службы, в компании с 2009 года.
  • Вай-Квон Сек (Wai-Kwong Seck) — вице-президент и глава отдела рынков Азиатско-тихоокеанского региона с 2011 года, до этого 8 лет был финансовым директором Сингапурской биржи; ещё ранее занимал посты в Управлении денежного обращения Сингапура, Lehman Brothers и DBS Bank.
  • Антуан Шагури (Antoine Shagoury) — вице-президент и главный информационный директор с 2015 года. С 2010 по 2015 год занимал несколько ключевых постов на Лондонской фондовой бирже.
  • Джордж Саливан (George E. Sullivan) — вице-президент и глава группы альтернативных инвестиционных решений с 2007 года когда была поглощена компания IBT, в которой он до этого проработал 15 лет.

Независимые члены совета директоров:

  • Кеннет Бёрнс (Kennett F. Burnes) — ведущий независимый член совета директоров с 2010 года, ранее был президентом и CEO химической компании Cabot Corporation (с 1995 по 2008 год).
  • Патрик де Сен-Эньян (Patrick de Saint-Aignan) — независимый член совета директоров с 2009 года, с 1974 по 2007 год работал в Morgan Stanley, включая пост управляющего директора, также член советов директоров страховой компании Allied World Assurance Company Holdings AG и фармацевтической компании BH PHARMA
  • Линн Дугл (Lynn A. Dugle) — независимый член совета директоров с 2015 года, также CEO и член совета директоров компании Engility Holdings, консультирующей по вопросам кибербезопасности; ранее работала в Raytheon.
  • Амелия Фосетт (Amelia C. Fawcett) — независимый член совета директоров с 2014 года, ранее работала в Morgan Stanley (вице-председатель европейского подразделения); входила в совет директоров Банка Англии, продолжает быть членом совета директоров Казначейства Великобритании
  • Уильям Фреда (William C. Freda) — независимый член совета директоров с 2014 года, с 1974 года работал в аудиторской конторе Deloitte, включая пост вице-председателя
  • Сара Мэтью (Sara Mathew) — независимый член совета директоров с 2018 года, карьера в основном проходила в Procter & Gamble; также входит в советы директоров Campbell Soup Company, Freddie Mac и Shire.
  • Уильям Мини (William L. Meaney) — независимый член совета директоров с 2018 года, также президент и CEO компании Iron Mountain Incorporated, занимающейся хранением и обработкой информации.
  • Шон О’Салливан (Sean P. O’Sullivan) — независимый член совета директоров с 2017 года, с 1980 по 2014 год работал в HSBC, включая пост главного операционного директора.
  • Ричард Серджел (Richard P. Sergel) — независимый член совета директоров с 1999 года, CEO энергетической компании North American Electric Reliability Corporation.
  • Грегори Самм (Gregory L. Summe) — независимый член совета директоров с 2010 года, ранее занимал высокие посты в таких компаниях, как Carlyle Group, PerkinElmer, AlliedSignal (сейчас Honeywell), General Electric и McKinsey & Co.

Акционеры

Акции State Street Corporation котируются на Нью-Йоркской фондовой бирже, их общая стоимость (рыночная капитализация) на апрель 2019 года составляла около $25,3 млрд (всего выпущено 379 млн акций). Институциональным инвесторам принадлежит 88,43 % акций; крупнейшие из них на конец 2018 года[18][19][20]:

Название акционераКоличество акций, млнПроцентСтоимость пакета
MFS Investment Management K.K.29,667,83$1,98 млрд
BlackRock Inc.27,087,15$1,81 млрд
FMR LLC18,224,81$1,22 млрд
State Street Global Advisors, Inc.17,944,73$1,20 млрд
Capital International Investores11,813,12$0,79 млрд
Longview Partners (Guernsey) Limited11,012,91$0,73 млрд
T. Rowe Price Associates, Inc.10,962,89$0,73 млрд
Harris Associates8,202,16$0,55 млрд
Invesco Ltd.8,192,16$0,55 млрд
Barrow, Hanley, Mewhinney & Strauss, LLC6,691,77$0,45 млрд
Hotchkis & Wiley Capital Management LLC6,471,71$0,43 млрд
Mellon Capital Management Corporation5,391,42$0,36 млрд
Northern Trust Investments, Inc.4,881,29$0,33 млрд
Geode Capital Management, LLC4,751,25$0,32 млрд

Дочерние компании

Примечания

  1. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 Annual Report 2020 (SEC Filing Form 10-K) (англ.). State Street Corporation (6 апреля 2021). Дата обращения: 8 августа 2021. Архивировано 29 июля 2021 года.
  2. STT.N - State Street Corp Profile (англ.). Reuters. Дата обращения: 8 августа 2021. Архивировано 9 августа 2021 года.
  3. Fontevecchia, Agustino. The 29 Global Banks That Are Too Important To Fail (англ.). Forbes (4 ноября 2011). Дата обращения: 14 ноября 2017. Архивировано 26 сентября 2017 года.
  4. 1 2 Annual Report 2016 (SEC Filing Form 10-K) (англ.). State Street Corporation (17 февраля 2017). Дата обращения: 9 ноября 2017. Архивировано 1 декабря 2017 года.
  5. The world’s 500 largest asset managers – Year end 2015 (англ.). Willis Towers Watson (31 октября 2016). Дата обращения: 31 октября 2016. Архивировано 21 декабря 2016 года.
  6. 1 2 3 4 5 State Street Corporation History (англ.). Funding Universe. Дата обращения: 5 декабря 2015. Архивировано 24 сентября 2015 года.
  7. Why The Pessimism Surrounding State Street's Acquisition Of Charles River Is Overblown (англ.). Forbes (27 августа 2018). Дата обращения: 26 апреля 2019. Архивировано из оригинала 28 апреля 2019 года.
  8. 1 2 Annual Report 2017 (SEC Filing Form 10-K) (англ.). State Street Corporation (26 февраля 2018). Дата обращения: 17 марта 2018. Архивировано 17 марта 2018 года.
  9. ETF League Table As Of March 13, 2015 (англ.). ETF.com (16 марта 2015). Дата обращения: 16 марта 2015. Архивировано из оригинала 21 января 2019 года.
  10. State Street on the Forbes Global 2000 List (англ.). Forbes.com. Дата обращения: 5 декабря 2015. Архивировано 17 декабря 2015 года.
  11. 1 2 State Street Corp Institutional Portfolio (англ.). NASDAQ.com. Дата обращения: 27 апреля 2019. Архивировано 20 февраля 2019 года.
  12. 1 2 Annual Report 2015 (SEC Filing Form 10-K) (англ.). State Street Corporation (19 февраля 2016). Дата обращения: 21 апреля 2016. Архивировано 6 апреля 2016 года.
  13. Annual Report (Form 10-K) - 2009 (англ.). State Street Corporation. Дата обращения: 9 декабря 2015. (недоступная ссылка)
  14. Annual Report (Form 10-K) - 2004 (англ.). State Street Corporation. Дата обращения: 5 декабря 2015. (недоступная ссылка)
  15. Annual Report 2018 (SEC Filing Form 10-K) (англ.). State Street Corporation (21 февраля 2018). Дата обращения: 27 апреля 2019. Архивировано 7 августа 2020 года.
  16. Annual Report 2019 (SEC Filing Form 10-K) (англ.). State Street Corporation (20 февраля 2020). Дата обращения: 7 марта 2020. Архивировано 12 июля 2021 года.
  17. State Street Corp. - Company Officrs (англ.). Reuters. Дата обращения: 27 апреля 2019. Архивировано 28 апреля 2019 года.
  18. State Street Corporation (STT) Institutional Ownership & Holdings (англ.). NASDAQ.com. Дата обращения: 31 марта 2017. Архивировано 7 апреля 2017 года.
  19. Shareholders Major STT (англ.). Morningstar.com. Дата обращения: 31 декабря 2017. Архивировано 8 января 2018 года.
  20. STT — информация о владельцах для State Street Corporation. MSN Финансы. Дата обращения: 31 марта 2017. Архивировано 16 марта 2017 года.

Ссылки